特別提示

電連技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“電連技術(shù)”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令［2015］第121號）（以下簡稱“《管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)［2016］7號）（以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）、《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)［2016］7號）（以下簡稱“《配售細(xì)則》”）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)［2016］7號）（以下簡稱“《投資者管理細(xì)則》”）及《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（證監(jiān)會令［第123號］）等相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施首次公開發(fā)行股票。

本次初步詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行均采用深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網(wǎng)下發(fā)行電子平臺及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺進(jìn)行發(fā)行配售，請網(wǎng)下投資者認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購的詳細(xì)內(nèi)容，請查閱深交所網(wǎng)站（http：／／www.szse.cn）公布的《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》、《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

本次發(fā)行在發(fā)行流程、定價(jià)方式、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款等環(huán)節(jié)有重大變化，敬請投資者重點(diǎn)關(guān)注，主要變化如下：

1、投資者在2017年7月19日（T日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時(shí)無需繳付申購資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為2017年7月19日（T日），其中，網(wǎng)下申購時(shí)間為9：30－15：00，網(wǎng)上申購時(shí)間為9：15－11：30，13：00－15：00。

2、發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，按照申購價(jià)格由高到低進(jìn)行排序并計(jì)算出每個(gè)價(jià)格上所對應(yīng)的累計(jì)擬申購總量后，協(xié)商確定擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%，然后根據(jù)剩余報(bào)價(jià)及擬申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。如被剔除部分的最低價(jià)格所對應(yīng)的累計(jì)擬申購總量大于擬剔除數(shù)量時(shí)，該檔價(jià)格的申購將按照擬申購數(shù)量由少至多依次剔除，如果申購價(jià)格和擬申購數(shù)量都相同的則按照申報(bào)時(shí)間由晚至早的順序依次剔除，直至滿足剔除的擬申購數(shù)量達(dá)到擬剔除數(shù)量的要求。當(dāng)最高申購價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對該價(jià)格的申購可不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。

3、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購。

4、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《電連技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，于2017年7月21日（T＋2日）16：00前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與初步配售數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。

網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《電連技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2017年7月21日（T＋2日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由主承銷商包銷。

5、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，主承銷商將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。具體中止條款請見 “十一、中止發(fā)行情況”。

展開全文

6、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，主承銷商將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購。

投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真閱讀本公告的各項(xiàng)內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配售原則，在提交報(bào)價(jià)前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)的情形，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，主承銷商視為該投資者承諾：投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。

重要提示

1、電連技術(shù)首次公開發(fā)行不超過3，000萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證券監(jiān)督委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）證監(jiān)許可［2017］1102號文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“主承銷商”）。發(fā)行人股票簡稱為“電連技術(shù)”，股票代碼為300679，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)、網(wǎng)下申購及網(wǎng)上申購。

電連技術(shù)所在行業(yè)為計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（C39）。

2、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場非限售A股股份市值的社會公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。發(fā)行人和招商證券將通過網(wǎng)下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行由招商證券通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺組織實(shí)施，網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)（以下簡稱“交易系統(tǒng)”）進(jìn)行。

3、本次公開發(fā)行股份不超過3，000萬股，全部為公開發(fā)行新股，公司股東不進(jìn)行公開發(fā)售股份。本次公開發(fā)行后總股本12，000萬股，發(fā)行后的流通股股份占公司股份總數(shù)的比例不低于25%。本次發(fā)行的股票無流通限制及鎖定安排。

本次發(fā)行網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為1，800萬股，為本次發(fā)行總量的60.00%，網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為1，200萬股，占本次發(fā)行總量的40.00%。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購時(shí)無需繳付申購資金。

4、本公告所稱“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。本公告所稱“配售對象”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)于初步詢價(jià)開始日前一個(gè)交易日（即2017年7月12日（T－5日））的12：00前在中國證券業(yè)協(xié)會完成配售對象的注冊工作。

招商證券已根據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》等相關(guān)制度的要求，制定了網(wǎng)下投資者的標(biāo)準(zhǔn)。具體標(biāo)準(zhǔn)及安排請見本公告“二、投資者參與網(wǎng)下詢價(jià)的相關(guān)安排”。只有符合的本公告“二、投資者參與網(wǎng)下詢價(jià)的相關(guān)安排（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者標(biāo)準(zhǔn)”的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)要求的投資者方能參與本次初步詢價(jià)。不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而參與本次初步詢價(jià)的，須自行承擔(dān)一切由該行為引發(fā)的后果。主承銷商將在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺中將其報(bào)價(jià)設(shè)定為無效，并在《電連技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》（以下簡稱“《發(fā)行公告》”）中披露相關(guān)情況。

提請投資者注意，主承銷商將在初步詢價(jià)及配售前對網(wǎng)下投資者是否存在禁止性情形進(jìn)行核查，并要求網(wǎng)下投資者提供符合資質(zhì)要求的承諾和證明材料。如網(wǎng)下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，主承銷商將拒絕其參與初步詢價(jià)及配售。

5、發(fā)行人及主承銷商將于2017年7月14日（T－3日）進(jìn)行本次發(fā)行網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請參閱2017年7月13日（T－4日）刊登的《電連技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上路演公告》。本次發(fā)行不舉辦現(xiàn)場推介會。

6、本次發(fā)行初步詢價(jià)時(shí)間為2017年7月13日（T－4日）9：30～15：00。在上述時(shí)間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可自主決定是否參與初步詢價(jià)，自行確定申購價(jià)格和擬申購數(shù)量。參與初步詢價(jià)的，須按照規(guī)定通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺統(tǒng)一申報(bào)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7、網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的擬申購股數(shù)，且只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，其中非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報(bào)價(jià)。

相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得撤銷。因特殊原因（如市場發(fā)生突然變化需要調(diào)整估值、經(jīng)辦人員出錯(cuò)等）需要調(diào)整報(bào)價(jià)或擬申購數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫具體原因。

綜合考慮本次初步詢價(jià)階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量及招商證券對發(fā)行人的估值情況，主承銷商將網(wǎng)下投資者管理的每個(gè)配售對象最低擬申購數(shù)量設(shè)定為100萬股，擬申購數(shù)量最小變動(dòng)單位設(shè)定為100萬股，即網(wǎng)下投資者管理的每個(gè)配售對象的擬申購數(shù)量超過100萬股的部分必須是100萬股的整數(shù)倍，且不超過200萬股。配售對象報(bào)價(jià)的最小單位為0.01元。

8、發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，按照申購價(jià)格由高到低進(jìn)行排序并計(jì)算出每個(gè)價(jià)格上所對應(yīng)的累計(jì)擬申購總量后，協(xié)商確定擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%，然后根據(jù)剩余報(bào)價(jià)及擬申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。如被剔除部分的最低價(jià)格所對應(yīng)的累計(jì)擬申購總量大于擬剔除數(shù)量時(shí)，該檔價(jià)格的申購將按照擬申購數(shù)量由少至多依次剔除，如果申購價(jià)格和擬申購數(shù)量都相同的則按照申報(bào)時(shí)間由晚至早的順序依次剔除，直至滿足剔除的擬申購數(shù)量達(dá)到擬剔除數(shù)量的要求。當(dāng)最高申購價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對該價(jià)格的申購可不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。

9、在剔除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商考慮剩余報(bào)價(jià)和擬申購數(shù)量、所處行業(yè)、市場情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者及有效擬申購數(shù)量。有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家。具體安排詳見本公告“四、確定有效報(bào)價(jià)投資者和發(fā)行價(jià)格”。

10、發(fā)行人和主承銷商將在2017年7月18日（T－1日）刊登的《發(fā)行公告》中公布網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)情況、發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量以及有效報(bào)價(jià)投資者的名單等信息。

11、本次網(wǎng)下申購的時(shí)間為2017年7月19日（T日）的9：30－15：00?！栋l(fā)行公告》中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對象必須參與網(wǎng)下申購。在參與網(wǎng)下申購時(shí)，網(wǎng)下投資者必須在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺為其管理的有效報(bào)價(jià)配售對象錄入申購記錄。申購記錄中申購價(jià)格為確定的發(fā)行價(jià)格，申購數(shù)量須不超過2017年7月18日（T－1日）刊登的《發(fā)行公告》中規(guī)定的申購階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量。即申購數(shù)量須為：

（1）當(dāng)某一配售對象的有效擬申購數(shù)量小于或等于申購階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量時(shí)，其申購數(shù)量為投資者有效擬申購數(shù)量；

（2）當(dāng)某一配售對象的有效擬申購數(shù)量大于申購階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量時(shí)，其申購數(shù)量為申購階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量。

在網(wǎng)下申購階段，網(wǎng)下投資者無需繳付申購資金，獲配后在T＋2日繳納認(rèn)購款。

12、每一配售對象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購。凡參與初步詢價(jià)的，無論是否為有效報(bào)價(jià)，均不得參與網(wǎng)上申購。

13、本次發(fā)行網(wǎng)上申購日為2017年7月19日（T日）?？蓞⑴c網(wǎng)上發(fā)行的投資者為：根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》及實(shí)施辦法等規(guī)定，T日或之前已在中國結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者和已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的自然人（國家法律、法規(guī)禁止購買者除外），投資者持有的市值按其2017年7月17日（T－2日）前20個(gè)交易日（含T－2日）的日均持有深圳市場非限售A股股份市值計(jì)算，可同時(shí)用于2017年7月19日（T日）申購多只新股，投資者持有的市值應(yīng)該符合《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》。

網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購。網(wǎng)上投資者申購日（T日）申購無需繳納申購款，T＋2日根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購款。

特別提醒，網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購。

14、本次發(fā)行網(wǎng)下和網(wǎng)上申購結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商將根據(jù)申購情況確定是否啟動(dòng)雙向回?fù)軝C(jī)制，對網(wǎng)下和網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排請見本公告“七、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。

15、本次發(fā)行的配售原則請見本公告“八、網(wǎng)下配售原則”。

16、網(wǎng)下投資者存在下列情形的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，招商證券將及時(shí)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告：

（1）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；

（2）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；

（3）同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；

（4）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；

（5）與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；

（6）委托他人報(bào)價(jià)；

（7）無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；

（8）故意壓低或抬高價(jià)格；

（9）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購；

（10）不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；

（11）機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；

（12）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形（13）不符合配售資格；

（14）未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金；

（15）獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；

（16）中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

17、本公告僅對本次發(fā)行中有關(guān)初步詢價(jià)事宜進(jìn)行說明。投資者欲了解本次發(fā)行的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀2017年7月11日（T－6日）登載于中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址www.cninfo.com.cn；中證網(wǎng)，網(wǎng)址www.cs.com.cn；中國證券網(wǎng)，網(wǎng)址www.cnstock.com；證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，網(wǎng)址www.secutimes.com；中國資本證券網(wǎng)，網(wǎng)址www.ccstock.cn）和發(fā)行人網(wǎng)站（www.ectsz.com）的招股意向書全文，《電連技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》同日刊登于《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日報(bào)》。

一、本次發(fā)行的重要日期安排

注：1、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行申購日；

2、上述日期為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)行，主承銷商將及時(shí)公告，修改本次發(fā)行日程。

3、若本次發(fā)行定價(jià)對應(yīng)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，每周至少發(fā)布一次，本次發(fā)行申購日將順延三周。

4、如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購工作，請網(wǎng)下投資者及時(shí)與主承銷商聯(lián)系。

二、投資者參與網(wǎng)下詢價(jià)的相關(guān)安排（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者標(biāo)準(zhǔn)

參與本次網(wǎng)下詢價(jià)的網(wǎng)下投資者需具備的資格條件：

1、具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上，從事證券交易時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上；個(gè)人投資者從事證券交易時(shí)間應(yīng)達(dá)到五年（含）以上。經(jīng)行政許可從事證券、基金、期貨、保險(xiǎn)、信托等金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)投資者可不受上述限制。

2、具有良好的信用記錄。最近12個(gè)月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施，但投資者能證明所受處罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)互相隔離的除外。

3、具備必要的定價(jià)能力。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價(jià)模型、科學(xué)的定價(jià)決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度。

4、監(jiān)管部門和協(xié)會要求的其他條件。

5、2017年7月11日（T－6日，含當(dāng)日）前20個(gè)交易日持有深市非限售股票的流通市值日均值為6，000萬元（含）以上。

6、網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃，也不得為在招募說明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價(jià)差為目的申購首發(fā)股票的理財(cái)產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品。

7、若配售對象類型為基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對一專戶理財(cái)產(chǎn)品、基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對多專戶理財(cái)產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，須在2017年7月12日（T－5日，當(dāng)日12：00前）前完成備案，并能提供產(chǎn)品備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。

8、若配售對象屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所規(guī)定的私募投資基金，須在2017年7月12日（T－5日，當(dāng)日12：00前）前按以上法規(guī)規(guī)定完成私募基金管理人的登記和私募基金的備案，并能提供登記備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于登記備案函、登記備案系統(tǒng)截屏等）。

9、下列機(jī)構(gòu)或人員將不得參與本次網(wǎng)下發(fā)行：

發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；

主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；

承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；

第、、項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

過去6個(gè)月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員。

通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。

按照《業(yè)務(wù)規(guī)范》、《投資者管理細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會公布的黑名單所列示的投資者。

第、項(xiàng)規(guī)定的禁止配售對象管理的公募基金不受前款規(guī)定的限制，但應(yīng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

符合以上條件且在2017年7月12日（T－5日）12：00時(shí)前在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊且已開通CA證書的網(wǎng)下投資者和股票配售對象方能參與本次發(fā)行的初步詢價(jià)。

主承銷商將在初步詢價(jià)或配售前對投資者是否存在上述禁止性情形進(jìn)行核查，投資者應(yīng)按主承銷商的要求進(jìn)行相應(yīng)的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實(shí)際控制人訪談、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，主承銷商將拒絕接受其初步詢價(jià)或者向其進(jìn)行配售。

（二）承諾函及資質(zhì)證明文件的提交方式

所有擬參與本次初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者須符合上述投資者條件，并按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（2017年7月12日（T－5日）12：00前）通過招商證券IPO項(xiàng)目網(wǎng)下投資者服務(wù)系統(tǒng)錄入信息并提交相關(guān)核查材料。

系統(tǒng)遞交方式如下：

登錄IPO項(xiàng)目網(wǎng)下投資者服務(wù)系統(tǒng)https：／／ipo.newone.com.cn，或登錄招商證券官方網(wǎng)站www.cmschina.com，點(diǎn)擊“IPO項(xiàng)目網(wǎng)下投資者服務(wù)系統(tǒng)”。具體步驟如下：

第一步：登錄系統(tǒng)（新用戶請注冊后登錄），點(diǎn)擊“信息維護(hù)”按照填寫注意事項(xiàng)的要求填寫“投資者基本信息”及“投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系”信息。

第二步：點(diǎn)擊“IPO項(xiàng)目備案申請”，在“當(dāng)前可申報(bào)IPO項(xiàng)目列表”欄目下，選擇“電連技術(shù)”項(xiàng)目并點(diǎn)擊“申報(bào)”，在同意“承諾函”后進(jìn)入“基本信息及關(guān)聯(lián)關(guān)系核查表”的報(bào)備頁面，按照頁面填寫注意事項(xiàng)的要求真實(shí)準(zhǔn)確完整地填寫相關(guān)信息。請投資者在確認(rèn)所填寫的信息完整無誤后點(diǎn)擊“提交”。

配售對象為基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對一專戶理財(cái)產(chǎn)品、基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對多專戶理財(cái)產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，須提供產(chǎn)品備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）；配售對象屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所規(guī)定的私募投資基金，須提供按以上法規(guī)規(guī)定完成私募基金管理人的登記和私募基金的備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于登記備案函、登記備案系統(tǒng)截屏等）。

除公募基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、QFII投資賬戶、機(jī)構(gòu)自營投資賬戶、個(gè)人自有資金投資賬戶外的其他配售對象需提供《出資方基本情況表》（包括“附件1－1出資方基本信息表”、“附件1－2產(chǎn)品備案及私募基金管理人注冊文件核對表”）。投資者管理多個(gè)產(chǎn)品需提供出資方基本情況表的，需按照下載的出資方信息模板EXCEL文件，全部產(chǎn)品填報(bào)在一張EXCEL表格中（見附件1－1示例），EXCEL文件大小不超過20M。

所有的產(chǎn)品備案及私募基金管理人登記證明文件均合并在一個(gè)PDF中上傳，PDF文件大小不超過20M。

第三步：前往“主頁－查詢我的備案申請”下載所有已提交的電子文件，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)簽章后掃描上傳至系統(tǒng)。全部信息錄入及材料上傳后，報(bào)備狀態(tài)顯示“報(bào)備已完成”，系統(tǒng)報(bào)備工作完成。

在2017年7月12日（T－5日）12：00之前，投資者可在“已提交的IPO項(xiàng)目申請”中修改已提交的IPO項(xiàng)目的申請信息；在2017年7月12日（T－5日）12：00之后，該項(xiàng)目轉(zhuǎn)移至“已截止資料報(bào)備的IPO項(xiàng)目申請”，投資者將無法對已提交的信息進(jìn)行修改。

敬請投資者注意：

1、所有的電子文件提交后還需下載打印，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)簽章后掃描上傳方能完成本次備案。需下載蓋章后并上傳的文件包括：《網(wǎng)下投資者承諾函》、《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系核查表》、《出資方基本情況表》（如有）；

2、投資者須對其填寫的信息的準(zhǔn)確真實(shí)性、提交資料的準(zhǔn)確完整性負(fù)責(zé)。投資者未按要求在2017年7月12日（T－5日）12：00之前完成備案，或雖完成備案但存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整情形的，則將無法參加詢價(jià)配售或者初步報(bào)價(jià)被界定為無效報(bào)價(jià)。

3、請投資者認(rèn)真閱讀報(bào)備頁面中的填寫注意事項(xiàng)。主承銷商將安排專人在2017年7月11日（T－6日）至2017年7月12日（T－5日）12：00期間（9：00－12：00，13：00－17：00）接聽咨詢電話，號碼為010－57601816、010－57601820、010－57601815。

三、初步詢價(jià)

1、本次初步詢價(jià)通過深交所的網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進(jìn)行。符合《管理辦法》及《投資者管理細(xì)則》要求的投資者于2017年7月12日（T－5日）12：00前在中國證券業(yè)協(xié)會完成網(wǎng)下投資者注冊，已辦理深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺數(shù)字證書，并與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子平臺使用協(xié)議，成為深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺的用戶并通過中國結(jié)算深圳分公司完成配售對象的證券賬戶、銀行賬戶配號工作后方可參與初步詢價(jià)。

2、本次初步詢價(jià)期間為2017年7月13日（T－4日）9：30～15：00。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫具體原因。在上述時(shí)間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺為其所管理的配售對象填寫報(bào)價(jià)、擬申購數(shù)量等信息。相關(guān)報(bào)價(jià)一經(jīng)提交，不得撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫具體原因。

3、網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的擬申購股數(shù)，且只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，其中非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報(bào)價(jià)。網(wǎng)下投資者可以為其管理的每一配售對象填報(bào)同一個(gè)擬申購價(jià)格，該擬申購價(jià)格對應(yīng)一個(gè)擬申購數(shù)量。相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得撤銷。因特殊原因（如市場發(fā)生突然變化需要調(diào)整估值、經(jīng)辦人員出錯(cuò)等）需要調(diào)整報(bào)價(jià)或擬申購數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫具體原因。

綜合考慮本次初步詢價(jià)階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量及招商證券對發(fā)行人的估值情況，主承銷商將網(wǎng)下投資者指定的配售對象最低擬申購數(shù)量設(shè)定為100萬股，擬申購數(shù)量最小變動(dòng)單位設(shè)定為100萬股，即網(wǎng)下投資者指定的配售對象的擬申購數(shù)量超過100萬股的部分必須是100萬股的整數(shù)倍，每個(gè)配售對象的擬申購數(shù)量不得超過200萬股。配售對象報(bào)價(jià)的最小單位為0.01元。

4、網(wǎng)下投資者申報(bào)的以下情形將被視為無效：

（1）網(wǎng)下投資者未在2017年7月12日（T－5日）12：00 前在證券業(yè)協(xié)會完成網(wǎng)下投資者注冊的，或未通過中國結(jié)算深圳分公司完成配售對象的證券賬戶、銀行賬戶配號工作的；

（2）配售對象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶／賬號等申報(bào)信息與注冊信息不一致的；該信息不一致的配售對象的報(bào)價(jià)部分為無效報(bào)價(jià)；

（3）配售對象的擬申購數(shù)量超過200萬股以上的部分為無效申報(bào)；

（4）配售對象擬申購數(shù)量不符合100萬股的最低數(shù)量要求，或者擬申購數(shù)量不符合100萬股的整數(shù)倍，則該配售對象的申報(bào)無效；

（5）經(jīng)審查不符合本公告“二、投資者參與網(wǎng)下詢價(jià)的相關(guān)安排”中要求的；

（6）被證券業(yè)協(xié)會列入黑名單的網(wǎng)下投資者；

5、投資者或其管理的配售對象的托管席位號系辦理股份登記的重要信息，托管席位號錯(cuò)誤將會導(dǎo)致無法辦理股份登記或股份登記有誤，請參與初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者正確填寫其托管席位號，如發(fā)現(xiàn)填報(bào)有誤請及時(shí)與主承銷商聯(lián)系。

四、確定有效報(bào)價(jià)投資者和發(fā)行價(jià)格

發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，對所有參與初步詢價(jià)的配售對象的報(bào)價(jià)按照申購價(jià)格由高到低、同一申購價(jià)格按照配售對象的申購數(shù)量由少至多、同一申購價(jià)格同一申購數(shù)量按照申購時(shí)間由晚到早的順序排序，剔除報(bào)價(jià)最高部分配售對象的報(bào)價(jià)，剔除的申購量不得低于申購總量的10%，然后根據(jù)剩余報(bào)價(jià)及擬申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。當(dāng)最高申購價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對該價(jià)格的申購可不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。

在剔除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商考慮剩余報(bào)價(jià)及擬申購數(shù)量、所處行業(yè)、市場情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者及有效擬申購數(shù)量。有效報(bào)價(jià)投資者（指機(jī)構(gòu)法人或個(gè)人）的數(shù)量不少于10家。有效報(bào)價(jià)投資者的認(rèn)定按以下方式確定：

（1）當(dāng)報(bào)價(jià)不低于發(fā)行價(jià)格的網(wǎng)下投資者小于10家時(shí)，中止發(fā)行；

（2）當(dāng)報(bào)價(jià)不低于發(fā)行價(jià)格的網(wǎng)下投資者不少于10家時(shí)，剔除最高報(bào)價(jià)部分后申購價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格的網(wǎng)下投資者即為有效報(bào)價(jià)投資者。有效報(bào)價(jià)投資者申購價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格的擬申購數(shù)量為有效擬申購數(shù)量。

五、老股轉(zhuǎn)讓安排

本次公開發(fā)行股份不超過3，000萬股，全部為公開發(fā)行新股，公司原股東不進(jìn)行公開發(fā)售股份。本次公開發(fā)行后的流通股股份占公司股份總數(shù)的比例不低于25%。

六、網(wǎng)下網(wǎng)上申購

1、網(wǎng)下申購

本次網(wǎng)下申購的時(shí)間為2017年7月19日（T日）的9：30－15：00?！栋l(fā)行公告》中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對象必須參與網(wǎng)下申購。在參與網(wǎng)下申購時(shí)，網(wǎng)下投資者必須在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺為其管理的有效報(bào)價(jià)配售對象錄入申購記錄。申購記錄中申購價(jià)格為確定的發(fā)行價(jià)格，申購數(shù)量須不超過《發(fā)行公告》中規(guī)定的申購階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量。即申購數(shù)量須為：

（1）當(dāng)某一配售對象的有效擬申購數(shù)量小于或等于申購階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量時(shí)，其申購數(shù)量為投資者有效擬申購數(shù)量；

（2）當(dāng)某一配售對象的有效擬申購數(shù)量大于申購階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量時(shí)，其申購數(shù)量為申購階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量。

相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得撤銷。因特殊原因（如市場發(fā)生突然變化需要調(diào)整估值、經(jīng)辦人員出錯(cuò)等）需要調(diào)整報(bào)價(jià)或擬申購數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫具體原因。

在網(wǎng)下申購階段，網(wǎng)下投資者無需繳付申購資金，獲配后在T＋2日繳納認(rèn)購款。

如同一配售對象同日獲配多只新股，務(wù)必對每只新股分別足額繳款，并按照規(guī)范填寫備注。如配售對象單只新股資金不足，將導(dǎo)致該配售對象當(dāng)日全部獲配新股無效，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

2、網(wǎng)上申購

本次網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。投資者持有1萬元以上（含1萬元）深交所非限售A股股份市值的，可在2017年7月19日（T日）參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購。每5000元市值可申購一個(gè)申購單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購額度。每一個(gè)申購單位為500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但申購上限不得超過本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在《發(fā)行公告》中披露。投資者持有的市值按其2017年7月17日（含T－2日）前20個(gè)交易日的日均持有市值計(jì)算，可同時(shí)用于2017年7月19日（T日）申購多只新股。投資者持有的市值應(yīng)符合《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購。

網(wǎng)上投資者申購日（T日）申購無需繳納申購款，T＋2日根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購款。

參與本次初步詢價(jià)的配售對象不得再參與網(wǎng)上發(fā)行，若配售對象同時(shí)參與網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上申購的，網(wǎng)上申購為無效申購。

七、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2017年7月19日（T日）15：00同時(shí)截止。申購結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商將根據(jù)網(wǎng)上申購情況于2017年7月19日（T日）決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)?；?fù)軝C(jī)制的啟動(dòng)將根據(jù)網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)確定：

網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)＝網(wǎng)上有效申購數(shù)量／回?fù)芮熬W(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。

有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下：

（1）網(wǎng)下發(fā)行獲得足額申購的情況下，若網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)在50倍以上但低于100倍（含）的，應(yīng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20%；網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)在100倍以上的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的40%；網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%；

（2）若網(wǎng)上申購不足，可以回?fù)芙o網(wǎng)下投資者，向網(wǎng)下回?fù)芎螅行?bào)價(jià)投資者仍未能足額申購的情況下，則中止發(fā)行；

（3）在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額申購的情況下，不足部分不向網(wǎng)上回?fù)埽兄拱l(fā)行。

在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗拢l(fā)行人和主承銷商將及時(shí)啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，并于2017年7月20日（T＋1日）在《電連技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購情況及中簽率公告》中披露。

八、網(wǎng)下配售原則

發(fā)行人和主承銷商在完成雙向回?fù)軝C(jī)制后，將根據(jù)以下原則對網(wǎng)下投資者進(jìn)行配售：

1、招商證券及發(fā)行人將對提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者是否符合招商證券及發(fā)行人確定的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核查，不符合配售投資者條件的，將被剔除，不能參與網(wǎng)下配售；

2、主承銷商將提供有效報(bào)價(jià)并參加網(wǎng)下申購的符合配售投資者條件的網(wǎng)下投資者分為以下三類：

（1）通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡稱公募基金）、依據(jù)《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資管理辦法》設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（以下簡稱養(yǎng)老金）和社?；鹜顿Y管理人管理的社會保障基金（以下簡稱社?；穑锳類投資者；

（2）根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險(xiǎn)資金（以下簡稱“年金保險(xiǎn)資金”）為B類投資者；

（3）其他投資者為C類投資者；

3、若網(wǎng)下申購總量大于本次網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量（雙向回?fù)苤螅?，發(fā)行人和主承銷商將根據(jù)以下原則進(jìn)行配售：

（1）同類投資者的配售比例應(yīng)當(dāng)相同；

（2）A類投資者的配售比例不低于B類投資者，B類投資者的配售比例不低于C類投資者；

（3）不低于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的50%、20%分別優(yōu)先向A類、B類配售；若A類或B類的有效申購不足優(yōu)先配售數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷商將向申購數(shù)量不足優(yōu)先配售數(shù)量的A類或B類全額配售，然后向C類配售剩余部分；

（4）當(dāng)由于向B類投資者優(yōu)先配售不低于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的20%而使得B類投資者的配售比例高于A類投資者，B類投資者優(yōu)先配售份額將相應(yīng)調(diào)整使得A類投資者的配售比例不低于B類投資者；

4、若網(wǎng)下有效申購總量等于本次網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量（雙向回?fù)苤螅?，發(fā)行人和主承銷商將按照網(wǎng)下投資者的實(shí)際申購數(shù)量直接進(jìn)行配售；

5、若網(wǎng)下有效申購總量小于本次網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量（雙向回?fù)苤螅?，中止發(fā)行；

6、若網(wǎng)下有效申購總量小于本次初步詢價(jià)階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量，中止發(fā)行；

7、零股的處理原則

在實(shí)施配售過程中，每個(gè)配售對象的獲配數(shù)量取整后精確到 1 股，產(chǎn)生的零股統(tǒng)一分配給 A 類投資者中申購數(shù)量最大的配售對象；若配售對象中沒有A類投資者，則產(chǎn)生的零股統(tǒng)一分配給 B 類投資者中申購數(shù)量最大的配售對象；若配售對象中沒有B類投資者，則產(chǎn)生的零股統(tǒng)一分配給 C 類投資者中申購數(shù)量最大的配售對象。當(dāng)申購數(shù)量相同時(shí)，產(chǎn)生的零股統(tǒng)一分配給申購時(shí)間最早的配售對象。若由于獲配零股導(dǎo)致超出該配售對象的有效申購數(shù)量時(shí)，則超出部分順序配售給下一配售對象，直至零股分配完畢。

九、網(wǎng)下網(wǎng)上投資者繳款

2017年7月21日（T＋2日）披露的《電連技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》和《電連技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告》將對提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購的投資者列表公示。《電連技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中獲得初步配售的全部網(wǎng)下有效配售對象，需在2017年7月21日（T＋2日）8：30－16：00足額繳納認(rèn)購資金，認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)于T＋2日16：00前到賬。

主承銷商將在2017年7月25日（T＋4日）刊登的《電連技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》中披露網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未繳款金額以及主承銷商的包銷比例，列表公示并著重說明獲得初步配售但未足額繳款的網(wǎng)下投資者。

有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納申購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，主承銷商將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。

網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《電連技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2017年7月21日（T＋2日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。特別提醒，網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購。

十、投資者放棄認(rèn)購部分股份處理

在網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購結(jié)束后，主承銷商將根據(jù)實(shí)際繳款情況確認(rèn)網(wǎng)下和網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量。如果網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%，則中止本次發(fā)行；如果網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不少于本次公開發(fā)行數(shù)量的70%，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由主承銷商包銷。

網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及主承銷商的包銷比例等具體情況請見《電連技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》。

十一、中止發(fā)行情況

本次發(fā)行可能因下列情形中止：

1、初步詢價(jià)結(jié)束后，報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家的；

2、初步詢價(jià)結(jié)束后，剔除不低于擬申購總量10%的最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足10家的；

3、初步詢價(jià)結(jié)束后，擬申購總量不足初步詢價(jià)階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的，或剔除最高報(bào)價(jià)部分后剩余擬申購總量不足初步詢價(jià)階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的；

4、發(fā)行價(jià)格未達(dá)發(fā)行人預(yù)期或發(fā)行人和主承銷商就確定發(fā)行價(jià)格未能達(dá)成一致意見；

5、網(wǎng)下申購總量小于網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的；

6、若網(wǎng)上申購不足，申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?，網(wǎng)下投資者未能足額申購的；

7、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%；

8、發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會后事項(xiàng)影響本次發(fā)行的；

9、中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。

如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和主承銷商將及時(shí)公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。中止發(fā)行后，在本次發(fā)行核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，在向中國證監(jiān)會備案后，發(fā)行人和主承銷商將擇機(jī)重啟發(fā)行。

十二、發(fā)行人和主承銷商

1、發(fā)行人：電連技術(shù)股份有限公司

法定代表人：陳育宣

地址：深圳市光明新區(qū)公明街道西田社區(qū)錦繡工業(yè)園8棟第一層至第三層A區(qū)

電話：0755－81735688

傳真：0755－81735699

聯(lián)系人：聶成文

2、主承銷商：招商證券股份有限公司

法定代表人：霍達(dá)

地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38－45樓

電話：010－57601816、010－57601820、010－57601815

傳真：0755－82940546

聯(lián)系人：股票資本市場部

發(fā)行人：電連技術(shù)股份有限公司

主承銷商：招商證券股份有限公司

2017年7月11日